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北交所公布一季度证券公司执业质量评价结果:开源证券、华龙证券、恒泰证券等

来源:中国网   发布时间:2022-04-24 11:44    阅读量:4542   

日前,北交所,全国股转公司公布2022年第一季度证券公司执业质量评价结果。

北交所公布一季度证券公司执业质量评价结果:开源证券、华龙证券、恒泰证券等

在112家证券公司中,有11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,因此最终参加排名的证券公司共有101家。基于此,《指引》要求证券公司将声誉风险管理应用于公司各部门,分支机构,子公司及子公司管理的各类sun公司的各个领域,积极识别和防范声誉风险,加强对声誉风险和事件的审慎评估和判断,能够及时报告,积极应对,积极控制声誉事件,防止普通声誉事件升级为重大声誉事件。

在总得分方面,安信证券,东吴证券,申万宏源位列前三,瑞银证券,大和证券,华龙证券排名垫底。

合规质量扣分方面,开源证券以11.6分被扣分最多,但其总分排名仍然达到第六其它扣分较多的有:华龙证券被扣8分,恒泰证券被扣7.6分,中山证券被扣7分等

好消息是,有54家券商未被扣分,包括中泰证券,东北证券,浙商证券,天风证券,西南证券,国泰君安等。。

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